国盛证券因多项违规遭江西证监局处罚，合规管理成焦点

2026年9月28日消息，国盛证券因经纪业务内控、账户实名制和信息安全等方面存在严重问题，收到江西证监局的《行政处罚事先告知书》和《行政监管措施事先告知书》。监管部门拟对该公司予以警告并处以29万元罚款，同时暂停其新开证券账户3个月。加上相关责任人合计罚款81万元，国盛证券及其责任人员的罚款总额达到110万元。

三项违规事实浮出水面

江西证监局查明的违法事实主要集中在三个层面：

• 经纪业务管控存在重大缺陷：相关经纪类服务管理办法缺失，管控制度未能有效执行，同时还违规提供信息技术服务，显示出在制度建设和执行环节的系统性漏洞。
• 落实账户实名制存在严重过错：在异常交易核查中，公司未能有效履行实名制与异常交易管理职责，这直接影响到资本市场的规范管理。
• 严重违反信息安全规定：国盛证券面临显著的WhatsApp网页版网络安全隐患，未按要求履行风险报告义务，可能对行业网络与信息安全产生负面影响。

“双罚制”落地，六名责任人被追责

此次处罚不仅针对国盛证券，还包括具体责任人。六名相关责任人分别被罚，其中包括两位负责人的罚款达18万元，另有多名管理层人士也受到罚款和职务限制。这种“双罚制”措施打破了以往“机构担责、个人免责”的惯例。

一家省属券商的合规之困

国盛证券是江西省唯一的省属证券公司，由江西省国资委投资，注册资本达19.35亿元，近年来经营业绩有所增长，但合规管理的短板依然明显。近年其分支机构违规频发，特别是在适当性管理和从业人员资质方面出现问题，反映出合规管理的整体薄弱。

市场反应与后续影响

此次处罚对国盛证券造成了显著影响。处罚公告发布后的第一个交易日，国盛证券股价连续下跌9.09%，较前期高位跌幅超过50%。暂停新开账户的措施也将对其经纪业务收入造成直接影响。尽管公司表示将认真整改，但在监管趋严的背景下，如何有效强化合规管理，将成为其下一步的关键任务。

文章来源：https://finance.sina.com.cn/stock/roll/2026-09-28/doc-initkpff3679337.shtml